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據(jù)司法部8月16日消息，司法部會(huì)同財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)起草了《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見稿)》。征求意見稿明確中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)不能與公司股票發(fā)行上市結(jié)果掛鉤，同時(shí)強(qiáng)調(diào)不能通過獲取上市獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

禁止“看門人”收費(fèi)與IPO結(jié)果掛鉤

中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要著力規(guī)范市場秩序，培育獨(dú)立、客觀、公正、規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)。提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求，關(guān)系廣大投資者的切身利益，中介機(jī)構(gòu)在推動(dòng)公司上市和融資的過程中，發(fā)揮了“看門人”的重要作用。

征求意見稿明確了中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)和收費(fèi)的基本準(zhǔn)則。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則，不得以參與實(shí)施違法行為等形式幫助不符合法定條件的公司公開發(fā)行股票;應(yīng)當(dāng)遵循市場化原則，合理確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

具體來看，對(duì)于證券公司，從事保薦業(yè)務(wù)可以按照工作進(jìn)度分階段收取服務(wù)費(fèi)用，但是收費(fèi)與否或者收費(fèi)多少不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果作為條件;從事承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合國家和行業(yè)主管部門的規(guī)定，綜合評(píng)估項(xiàng)目成本等因素收取服務(wù)費(fèi)用。

對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，可以按照工作進(jìn)度分階段收取服務(wù)費(fèi)用，但是收費(fèi)與否或者收費(fèi)多少不得以審計(jì)工作結(jié)果或者股票公開發(fā)行上市結(jié)果作為條件。

而對(duì)于律師事務(wù)所為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)，《規(guī)定》明確，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所統(tǒng)一收費(fèi)，不得違反司法行政等部門關(guān)于律師服務(wù)收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定。

地方人民政府不得為公司上市給予獎(jiǎng)勵(lì)

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，目前各地政府為了鼓勵(lì)企業(yè)上市，普遍會(huì)在上市當(dāng)年給予一定的上市獎(jiǎng)勵(lì)，約100萬-2000萬不等，有時(shí)不僅省里，市級(jí)甚至區(qū)級(jí)都會(huì)再給一筆獎(jiǎng)勵(lì)。除了對(duì)企業(yè)本身的獎(jiǎng)勵(lì)外，一些省市和地區(qū)還對(duì)協(xié)助企業(yè)上市的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供獎(jiǎng)勵(lì)，如對(duì)主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等提供一次性獎(jiǎng)勵(lì)‌。

征求意見稿指出，地方各級(jí)人民政府不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果為條件，給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)。

如果地方人民政府違反上述要求，給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)予以追回，并由有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。

對(duì)此，專家認(rèn)為，明令叫停“上市獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)”，對(duì)于當(dāng)前各省(市)力推的上市獎(jiǎng)勵(lì)和財(cái)政補(bǔ)助政策必將產(chǎn)生重大影響，已經(jīng)推出并實(shí)施的上市獎(jiǎng)勵(lì)政策很可能面臨清理，至于獎(jiǎng)勵(lì)的追回時(shí)限、范圍和方式，還要等待進(jìn)一步的實(shí)施細(xì)則。

(來源：上海證券報(bào))