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中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。接受中國證券報記者采訪的專家表示，《意見》充分體現了黨中央、國務院對打擊證券違法活動、保護投資者合法權益、維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的高度重視和堅定決心，意味著“零容忍”上升至新高度，將打造“升級版”中國特色證券執(zhí)法司法體系。

專家表示，資本市場執(zhí)法司法體制機制已建立，但在新形勢下，要構建有利于全面從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體系，還面臨一些掣肘因素。《意見》針對資本市場執(zhí)法司法工作面臨的薄弱環(huán)節(jié)，明確作出部署安排，即加強司法專門化建設，加強證券執(zhí)法能力建設，加強協(xié)調配合機制建設，在治標的同時深入研究解決治本問題。

“新證券法、刑法修正案(十一)全面升級了資本市場法治供給。但近期發(fā)生的一批大案要案表明，證券監(jiān)管執(zhí)法和司法還未能對資本市場正在發(fā)生的結構性變化形成足夠有力的支撐，部分配套規(guī)則需抓緊修改完善。例如，應盡快出臺與新證券法相配套的私募投資基金管理暫行條例等。隨著我國資本市場‘入口’的不斷暢通，未來要進一步加強事中事后的證券監(jiān)管執(zhí)法和司法體制機制建設。”中國社科院法學所商法室主任陳潔表示。

華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧認為，金融法律規(guī)范應隨市場的變化及時進行有針對性的改變。即使在資本市場發(fā)展成熟的國家，其證券法的修改也一直保持著不低的頻率，以適應不斷發(fā)展的市場需要。因此，我國資本市場立法工作既要有“大塊頭”，也要搞“小快靈”，充分發(fā)揮我國社會主義法治的機制優(yōu)勢，及時解決資本市場實踐中的突出問題和重點問題。

“加強證券執(zhí)法司法建設、打擊證券違法犯罪活動，需要有立法的支持、司法的保障以及地方政府的配合，應從更高層面提升對‘零容忍’的重視程度和落地執(zhí)行力，形成打擊資本市場違法活動的合力。《意見》提出，建立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作機制，完善證券案件偵查、證券案件檢察、證券案件審判體制機制等舉措，有利于在打擊證券違法活動過程中形成司法統(tǒng)一，提高執(zhí)法效率，加快健全證券執(zhí)法司法體制機制。”浙江大學光華法學院教授李有星分析。

專家強調，制度的生命力在于執(zhí)行。《意見》把“零容忍”要求上升到新高度，圍繞依法從嚴打擊證券違法活動作出了系統(tǒng)性、有針對性的部署安排，對于依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，強化震懾效應，具有重要意義。

“隨著市場參與主體更加多元復雜，信息技術快速發(fā)展和應用，財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規(guī)行為呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢，要案懲治工作面臨新的形勢要求。注冊制改革的逐步全面推行，也對后端的法治約束提出了更高要求。資本市場違法犯罪行為損害投資者信心和合法權益，影響市場秩序和金融安全，必須堅持‘零容忍’原則予以堅決打擊。”李有星表示。

陳潔認為，注冊制背景下，中介機構責任至關重要。《意見》明確，加強對中介機構的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴肅追究機構及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務造假等違法行為依法從重處罰，這對司法實踐具有指導意義。例如，近期ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結果，此案成為首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。

“強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法還應依法嚴厲打擊非法證券活動。其中，《意見》明確加強場外配資的監(jiān)測。這有利于穿透式監(jiān)管，在不影響市場主體交易決策的前提下，可以通過資金走向、交易方式等進行監(jiān)測和預警，這也是2008年次貸危機后全球主要金融市場相關監(jiān)管機構的共同做法。”鄭彧說。(來源：中國證券報)